文献调研中的部分实用技巧和注意事项
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02-2018
经验分享系列-文献调研篇
导读：无论是项目申请还是论文写作，我们都需要阅读大量的文献来增加自己对专业领域的了解，更好地把握现有文献的研究问题和特点，在此基础上形成自己的研究思路。因此，如何全面而高效地开展文献调研，就变得十分重要。
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本文作者：张轶伦 上海交通大学
本文将主要从文献检索原则、检索方法、文献整理、总结分析等方面，和读者分享一些文献调研中的实用技巧和注意事项。当然，由于水平有限，如有不妥之处，欢迎各位读者批评指正。
一、文献检索原则
对于一个比较陌生的领域，建议大家按照“先中文，后英文；先海淘，后定向”的原则进行文献检索，具体解释如下。
先中文，后英文；先海淘，后定向
-中文：阅读中文论文，可以快速对一个新领域的基本概念形成比较明确的认识
-英文：英文论文可以帮助我们对相关研究领域的前沿和热点进行较为全面的了解。
-海淘：在电子期刊数据库（如CNKI等），根据指定的字段及相应的关键词进行检索。
-定向：在相关研究领域内公认的一些优质期刊上进行检索。
二、文献检索方法
在上述原则的指导下，研究者可以通过多种渠道进行文献检索，这里主要介绍搜索引擎、电子期刊数据库两类典型检索方法，以及一些其他的常用方法。
1
搜索引擎
一般而言，我们可以利用Google（包含Google Scholar），选择相应字段并输入关键词进行检索。Google搜索的质量较高，更容易找到对我们研究有参考价值的文献。另外，大家可以通过“高级搜索”得到更加精准的结果（如图1所示）。
图1 Google Scholar高级搜索功能
2
电子期刊数据库
电子期刊数据库是指如知网、万方、维普、ScienceDirect、Springer等包含大量出版物的综合性数据库。这里以知网为例，简要描述其使用方法（可参考图2）。
图2 知网高级搜索功能
为了提高搜索效率，我们一般使用“高级检索”功能，选择合适的字段（如主题、机构、发表时间等），再输入相应关键词进行检索。需要说明的是，“主题”字段包括题目、摘要和关键词这三个部分。当存在多个检索条件时，需要注意它们之间的逻辑关系（或、与、非）。此外，我们也可根据需要自定义检索式。
检索完成后，可以按照标签（如主题、发表时间等）进行分组浏览。为了更快地找到有用的高质量文章，可以借助“排序”功能，按照相关度、发表时间等进行排序。进行简要的浏览后，我们可以利用“批量下载”功能下载选定论文，并通过“导出参考文献”功能将相应的参考文献信息导入到Endnote等文献管理软件中。
此外，还有一些数据库是收录特定领域的学术研究成果的。大家可以在自己学校购买的数据库列表中进行查找，进而开展更精确和专业的文献检索。例如，图3为上海交通大学所购和理工学研究相关的部分数据库。
图3 上海交通大学所购部分专业性数据库
3
其他方法
除此以外，我们仍然可以采取如下两种方法，对检索结果进行补充和完善。
（1）基于一篇高质量论文，我们可以从它的参考文献列表中寻找符合要求的文献。有时这种方式要比直接根据关键词搜索更快地找到所需文章。
（2）当我们在数据库中搜到一篇典型论文时，可以继续寻找同一机构、同一作者发表的其他论文，有时也能得到一些不错的结果。
三、文献整理方法
我们应当从相关性、发表时间、文章质量等角度，对检索结果进行整理筛选，以得到对未来研究更有价值的检索结果。
（1）相关性
我们需要找到相关性较强的文章。相关性强不仅是指被检索的词在文章的主题字段出现，而且也要求文章所研究的科学问题和我们自己的课题紧密相关。大家可以通过阅读摘要、引言、结论等部分来对文章所研究的科学问题进行快速的了解，并对其相关性进行准确判断。
（2）发表时间
考虑到论文的审稿周期，近期发表的文章往往对我们更有参考价值。一般情况下，最好寻找6年以内的论文，有利于我们更准确的把握该领域的前沿发展方向和研究热点。
（3）文章质量
阅读高质量的论文可以达到事倍功半的效果。论文的质量一般和期刊的水平直接相关，因此我们可以从期刊的影响因子、业内声誉等角度对检索结果进行筛选。例如，在工业工程、运筹优化、运作管理等领域，研究者应当尽量选取以下期刊上的论文：
中文期刊：中国管理科学、管理科学学报、管理工程学报、系统工程学报、系统工程理论与实践
英文期刊：Operations Research、Management Science、OMEGA、Production and Operations Management、IIE Transactions
为了更好地对检索结果进行总结和交流，建议大家可用包含如下信息的电子表格，对相关论文进行汇总记录。
-文件名：由于下载时文件名和论文题目可能不完全相同，故记录文件名更方便以后进行针对性查找。
-研究领域：从宏观上描述论文所属的研究领域
-研究角度：记录论文的研究角度，如比较有代表性的考虑因素等
-研究内容：简述研究对象、目标、考虑因素、求解方法等关键信息。
-拓展方向：基于文章结论部分，记录作者未来打算如何进行拓展研究
-来源：期刊、会议的名称；若是学位论文则记录学校
-发表时间：以年来表示
具体例子可见下表：
四、总结分析
通过对已有文献的总结和分析（文献综述），研究者能够对现有研究的目标、考虑因素、求解方法等形成较为系统的了解，对其不足之处也会有清晰的认识，有利于更快地找到自身研究的特点和价值。
文献综述写作的核心原则就是“分类”。大家可以按照研究目标、考虑因素、求解方法等标准进行分类，然后在每一类中选择典型论文概述其研究内容。在此过程中，需要注意以下几点：
1. 首先要归纳所研究科学问题的总体内涵，如有必要则需对问题定义做简要描述；阐述文献综述的写作思路，说明将从哪些方面进行分类整理。
2. 对每一类文献进行综述时，相应段落的段首需要有主题句，概括说明本段的核心思想和关键点。
3. 对于和自己课题关联性较强的文献，应当在描述完其研究内容后，说明和自己课题的区别，或者对我们的参考价值。
4.. 最后进行总结，说明现有研究的不足之处，以及与自己研究的主要区别，并强调一下自己研究的创新点。
-END-
感谢张轶伦学长的精彩分享！
正如学长所说
文献调研是科研十分重要的一步
有了这些系统化的实用方法
再也不用怕做文献调研了
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